上海市市场监督管理局关于印发《上海市

市场监督管理行政处罚裁量基准适用规定》

《上海市市场监督管理行政处罚裁量基准

（试行）》的通知

市药品监督管理局，市知识产权局，各区市场监管局，市局各处室、执法总队、机场分局：

为了规范本市市场监督管理行政处罚行为，保障市场监管部门依法行使行政处罚裁量权，根据《中华人民共和国行政处罚法》《市场监管总局关于市场监督管理部门正确行使行政处罚裁量权的指导意见》《上海市人民政府关于建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》等有关规定，我局制定了《上海市市场监督管理行政处罚裁量基准适用规定》《上海市市场监督管理行政处罚裁量基准（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻落实。

上海市市场监督管理局

2020年1月16日

上海市市场监督管理

行政处罚裁量基准适用规定

第一条（目的和依据）

为了规范本市市场监督管理行政处罚行为，保障市场监管部门依法行使行政处罚裁量权，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章和《市场监管总局关于市场监督管理部门正确行使行政处罚裁量权的指导意见》《上海市人民政府关于建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》等有关规定，结合本市市场监督管理工作实际，制定本规定。

第二条（适用范围）

本市各级市场监督管理部门及其派出机构实施行政处罚裁量时，应当遵守本规定。

国家市场监督管理总局、国家药品监督管理局、国家知识产权局对具体违法行为的行政处罚裁量基准有规定的，从其规定。

第三条（行政处罚裁量基准定义）

行政处罚裁量基准，是指市场监督管理部门结合行政执法实践，对法律、法规、规章中的行政处罚裁量的适用条件、适用情形等予以细化、量化而形成的具体标准。

第四条（适用原则）

本市市场监督管理部门适用行政处罚裁量基准时，应当坚持合法原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、综合裁量原则。

第五条（裁量基准模式及裁量因素）

本市市场监督管理行政处罚裁量基准将主观标准与客观标准相结合，采用划分裁量阶次模式。

根据不同违法行为的特点，综合考虑违法行为风险性、持续情况、危害程度、危害后果和社会影响程度等事实和因素。

第六条（裁量等级）

行政处罚裁量分为不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚五个等级。

不予行政处罚是指因法定原因对特定违法行为不给予行政处罚。

减轻行政处罚是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。

从轻行政处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中，罚款的数额（倍数）应当为从最低限到最高限这一幅度中较低的30％部分。

一般行政处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用适中的处罚种类或者处罚幅度。其中，罚款的数额（倍数）应当为从最低限到最高限这一幅度中的30％至70％部分。

从重行政处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较重、较多的处罚种类或者较高的处罚幅度。其中，罚款的数额（倍数）应当为从最低限到最高限这一幅度中较高的30％部分。

第七条（行政处罚种类的轻重程度）

在常用的行政处罚种类中，警告是较轻的行政处罚种类；责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照是较重的行政处罚种类；罚款、没收违法所得、没收非法财物的轻重程度介于两者之间。

第八条（应当不予行政处罚情形）

有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

（一）不满十四周岁的人有违法行为的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）除法律另有规定外，违法行为在二年内未被发现的；

（五）其他依法应当不予行政处罚的。

第九条（应当从轻或者减轻行政处罚情形）

有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施违法行为的；

（四）配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的，包括但不限于当事人揭发市场监管领域重大违法行为或者提供查处市场监管领域其他重大违法行为的关键线索或证据，并经查证属实的；

（五）其他应当依法从轻或者减轻行政处罚的。