各乡镇人民政府、街道办事处，市直各部门和单位：

为适应我市城市建设快速扩张的新形势、新任务和新要求，进一步理顺投融资体制，巩固改革创新成果，确保市建设发展有限公司的顺利运作，夯实建设项目的融资和管理平台，现就有关事项通知如下：

一、充分认识加强投融资管理的重要意义

多年来，我市投融资工作在各有关部门的努力下，筹集了大量的建设资金，有效地缓解了财政资金投入不足的矛盾，对提高我市的城市化水平作出了积极的贡献。但在加速城市化的进程中，我市原有的投融资体制越来越暴露出政府财力难集中、资源配置难优化、债务风险难防范、动作体系难规范等问题，已很难适应发展的需要。

针对存在的突出问题，我市切实加大投融资体制的改革力度，建立了上虞市建设发展有限公司（下称市公司），将原先分散在各部门的投融资公司（下称部门公司）整合起来，集中管理投融资工作，制定实施统一的投融资政策，理顺投融资运作体系，强化各方约束。成立市公司，有利于通盘运作政府资源，提高经营城市水平，做到政府行为企业化，筹资方式市场化，集中财力办大事，形成合力办大事，进一步降低投资成本，降低融资成本，实现政府资源效益的最大化，吸引更多的市内外资金投资我市的城市建设，为大举推进城市化、加快工业化提供资金保障。

二、投融资“四统两分”管理模式内容及相关规定

（一）市公司的定位

市公司隶属于市人民政府，系政策性投融资公司，主要从事城市基础设施建设、社会公益事业及工业性项目的投资和资产经营，是城市建设投融资的总盘子、社会事业项目建设的总账户、土地等城市资源的总营运。市公司除经营管理自身业务外，还负责各部门公司的业务管理，主要包括计划财务、资金资产、融资担保和审计监督等方面的管理。

（二）公司的运作模式及其内容

市公司与部门公司按“四统两分”管理模式运作。

1、“四统”：即统一政策、统定盘子、统进“笼子”、统一监管。

（1）统一政策，是指投融资业务按市公司确定的各项管理制度操作，统一融资过程中的资产担保、资产处置及融资基准利率等；

（2）统定盘子，是指我市年度社会事业项目投融资计划由市公司董事会统一决策制订，凡需调整的必须由市公司董事会决定；

（3）统进“笼子”，是指部门公司融入的资金全额划入市公司；

（4）统一监管，是指市公司和部门公司的投资、融资及建设由市政府直接监管，竣工价款结算以国家建设项目审计分局出具的审计决定为依据。

2、“两分”：即分别融资和分头实施。

（1）分别融资，是指市公司和部门公司按市政府下达的任务分别融资，部门公司在融资过程中涉及规模、利率、担保、时间等问题，由市公司参与审核；

（2）分头实施，是指部门公司按照社会事业项目计划实施建设，市公司按照社会事业项目计划及形象进度，负责将资金拨付至部门公司及相关单位。

结合我市投融资管理实际，“四统两分”管理模式中的“统进笼子”采用分步实施办法，把全市社会事业项目划分为生产型、经营型、公益型三类。生产型、经营型项目，包括经济开发区、杭州湾上虞新区、交通“四自”工程、医院、供电、供水等项目，实行自我融资、自我发展、自求平衡，资金暂不进“笼子”，待条件成熟后逐步进入“笼子”；公益型项目，包括教育、城建、水利、围垦等项目，资金统一进入“笼子”。

（三）相关的配套措施

1、强化激励约束的办法。加强激励，鼓励各部门积极向上争取项目、资金及土地指标；实行考评，强化对社会事业投融资建设管理目标责任制的考核；调控资金，将政府性存款与银行支持城市发展信贷投入挂钩；加强监管，规范国有资产处置行为。

2、建立良性循环的资金运作机制。通过财政预算内外安排、向上争取资金、土地收储运作、围垦收益、国有资产经营收益等渠道筹集建设资金，完善资金运作体系，创新融资手段，盘活政府各种存量和潜在资源，充实公司资产规模，扩大融资运营实力，积极吸纳市外金融资金为我所用。拓宽还款渠道，建立良性偿债机制。

3、搞好土地等城市资源经营。加强对规划区内土地的集中统一管理，健全土地储备制度，加快土地收购储备进度，确保政府高度垄断经营土地一级市场。科学编制供地计划，适度形成“供给缺口”，合理调控土地价格，实现国有土地效益最大化。

4、推进投资主体多元化。城市基础设施项目要推向市场，吸引民间资金及外资投入，减轻财政压力，特别是卫生、教育、供水、管道煤气、污水处理等具有经营性收益的社会事业项目，要率先推向市场；对城区拆迁、市政园林等建设项目，要加大改革力度，积极探索市场化经营路子。

三、加强投融资管理工作的要求

市公司要按照现代企业制度的要求，科学管理、有序运作。董事会要加强调查研究，科学决策；监事会要在自身职责范围内正确行使职权，大胆监管；经理班子要严格执行董事会的各项决议，认真履行经营管理职能，勇于开拓，尽心尽职，完成董事会确定的各项工作任务。各部门要切实加强对部门公司的管理，全力支持市公司开展工作，确保“四统两分”管理模式的顺利运作。各部门、单位及市公司要加强投融资业务的学习，提高对新运行的投融资管理模式的理性认识，查找存在问题，提出对策措施，不断总结完善，共同搞好我市的投融资体制改革工作，为推进城市化、加快工业化作出新的贡献。

                            二○○三年九月十六日