市局各有关处室、各区局：

《上海市司法局关于司法行政机关行政处罚裁量基准的若干规定》已经2020年市司法局第1次局长办公会议审议通过，现予以印发，请遵照执行。

                                     上海市司法局

                                   2020年1月22日

上海市司法局关于司法行政机关

行政处罚裁量基准的若干规定

第一章  总  则

第一条  为了规范本市各级司法行政机关行政处罚行为，保证行政处罚裁量权的正确行使，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中华人民共和国律师法》（以下简称《律师法》）、《中华人民共和国公证法》（以下简称《公证法》）、《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》（以下简称《司法鉴定管理决定》）、《律师执业管理办法》《律师事务所管理办法》《司法鉴定人登记管理办法》《司法鉴定机构登记管理办法》以及《上海市人民政府关于本市建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》等规定，结合本市实际，制定本规定。

第二条  本规定所称行政处罚裁量权，是指司法行政机关依法定职权对违法行为实施行政处罚时，根据立法目的和行政处罚原则，在法律、法规、规章规定的行政处罚的种类和幅度内，综合违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等，正确、适当地确定行政处罚的种类、幅度或者作出不予行政处罚决定的权限。

第三条  本市各级司法行政机关根据《行政处罚法》等相关法律、法规、规章规定对违法行为行使行政处罚裁量权，适用本规定。

第四条  司法行政机关行使行政处罚裁量权，应当遵循合法合理、程序正当、过罚相当、处罚与教育相结合的原则。

第五条  违法行为有下列情形之一的，应当不予处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）法律、法规、规章规定不予行政处罚的。

违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚，法律另有规定的除外。前述期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第六条  违法行为有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫实施违法行为的；

（三）配合司法行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻行政处罚的。

第七条  违法行为有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）违法情节恶劣，造成严重后果的；

（二）经行政执法单位责令改正后，继续实施违法行为的；

（三）隐匿、销毁违法行为证据的；

（四）共同违法行为中起主要作用或者教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的；

（五）多次实施违法行为的；

（六）对举报人、证人打击报复的；

（七）对执法人员进行威胁、辱骂、殴打、恐吓等妨碍执法人员查处违法行为的；

（八）其他依法从重行政处罚的。

第八条  依法对违法所得应当予以没收的，司法行政机关在对违法行为实施行政处罚时，应当按照规定同时没收违法所得。

第二章  违法行为行政处罚裁量基准

第一节  律师违法行为行政处罚裁量基准

第九条  对《律师法》第四十七条第（一）项规定的律师“同时在两个以上律师事务所执业的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法所得在一万元以下的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）违法所得超过一万元且在三万元以下的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；

（三）违法所得超过三万元的，给予警告处罚，并处四千元以上五千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予停止执业一个月以上三个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一个月处罚。

第十条  对《律师法》第四十七条第（二）项规定的律师“以不正当手段承揽业务的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法所得在一万元以下的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）违法所得超过一万元且在三万元以下的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；

（三）违法所得超过三万元的，给予警告处罚，并处四千元以上五千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予停止执业一个月以上三个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一个月处罚。

第十一条  对《律师法》第四十七条第（三）项规定的律师“在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法所得在一万元以下的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）违法所得超过一万元且在三万元以下的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；

（三）违法所得超过三万元的，给予警告处罚，并处四千元以上五千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予停止执业一个月以上三个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一个月处罚。

律师违反《律师执业管理办法》第二十八条第一、三款规定的其他违法行为，依照《律师法》第四十七条予以行政处罚的，适用前款基准实施处罚。

第十二条  对《律师法》第四十七条第（四）项规定的曾经担任法官、检察官的律师“从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法所得在一万元以下的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）违法所得超过一万元且在三万元以下的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处二千元以上三千元以下罚款；

（三）违法所得超过三万元的，给予警告处罚，并处四千元以上五千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处三千元以上四千元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予停止执业一个月以上三个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一个月处罚。

律师违反《律师执业管理办法》第二十八条第二款规定的其他违法行为，依照《律师法》第四十七条予以行政处罚的，适用前款基准实施处罚。

第十三条  对《律师法》第四十七条第（五）项规定的律师“拒绝履行法律援助义务的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）拒绝履行法律援助义务的，给予警告处罚，并处一千元以上三千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）接受指派后，懈怠履行或者擅自停止履行法律援助职责，给予警告处罚，并处三千元以上五千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处一千元以上三千元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形，或者拒绝履行法律援助义务致使受援人合法利益受到损害的，给予停止执业一个月以上三个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一个月处罚。

第十四条  对《律师法》第四十八条第（一）项规定的律师“私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法所得在一万元以下的，给予警告处罚，并处四千元以上六千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）违法所得超过一万元且在三万元以下的，给予警告处罚，并处六千元以上八千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处四千元以上六千元以下罚款；

（三）违法所得超过三万元且在五万元以下的，给予警告处罚，并处八千元以上一万元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处六千元以上八千元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形，或者违法所得超过五万元的，给予停止执业三个月以上六个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业三个月处罚。

第十五条  对《律师法》第四十八条第（二）项规定的律师“接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法行为未造成委托人损失的，给予警告处罚，并处三千元以上六千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）违法行为造成委托人损失的，给予警告处罚，并处六千元以上一万元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处三千元以上六千元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形，或者造成委托人重大损失的，给予停止执业三个月以上六个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业三个月处罚。

第十六条  对《律师法》第四十八条第（三）项规定的律师“利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）获取利益价值在一万元以下的，给予警告处罚，并处三千元以上六千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）获取利益价值超过一万元且在三万元以下的，给予警告处罚，并处六千元以上一万元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处三千元以上六千元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形，或者获取价值超过三万元的，给予停止执业三个月以上六个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业三个月处罚。

律师违反《律师执业管理办法》第三十四条规定的其他违法行为，依照《律师法》第四十八条予以行政处罚的，适用前款基准实施处罚。

第十七条  对《律师法》第四十八条第（四）项规定的律师“泄露商业秘密或者个人隐私的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）未经委托人或者其他当事人授权或者同意，在承办案件过程中或者结束后，擅自披露、散布在执业中知悉的委托人或者其他当事人除商业秘密、个人隐私外其他不愿泄露的情况和信息的，给予警告处罚，并处四千元以上六千元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚；

（二）未经委托人或者其他当事人授权或者同意，在承办案件过程中或者结束后，擅自披露、散布在执业中知悉的委托人或者其他当事人的商业秘密、个人隐私的，给予警告处罚，并处六千元以上一万元以下罚款；有从轻情形的，给予警告处罚，并处四千元以上六千元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形的，给予停止执业三个月以上六个月以下处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业三个月处罚。

第十八条  对《律师法》第四十九条第一款第（一）项规定的律师“违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的”违法行为，以及律师违反《律师执业管理办法》第三十九条第（一）项规定的违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）未对社会及案件审理造成影响的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）未造成社会影响，但对案件审理造成影响的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）未对案件审理造成影响，但造成一定社会影响的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处四万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；

（四）对社会和案件审理造成影响的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款；有从轻情形的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处四万元以上五万元以下罚款；

（五）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第十九条  对《律师法》第四十九条第一款第（二）项规定的律师“向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法行为的贿金在二万元以下的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）违法行为的贿金超过二万元且在五万元以下的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）违法行为的贿金超过五万元且在十万元以下的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处四万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万以下罚款；

（四）违法行为的贿金超过十万元，或者违法行为对案件审理结果造成影响的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款；有从轻情形的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处四万元以上五万元以下罚款；

（五）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二十条  对《律师法》第四十九条第一款第（三）项规定的律师“向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法行为未对司法行政机关开展工作造成影响的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）违法行为对司法行政机关开展工作造成影响，但未达到其目的的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）违法行为达到其目的的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处四万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二十一条  对《律师法》第四十九条第一款第（四）项规定的律师“故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法行为未对案件审理或行政处理活动造成影响的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）违法行为对案件审理或行政处理活动造成影响的，给予停止执业九个月以上一年以下处罚，并处三万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二十二条  对《律师法》第四十九条第一款第（五）项规定的律师“接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）接受利益价值在二万元以下的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）接受利益价值超过二万元且在五万元以下的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）接受利益价值超过五万元且在十万元以下的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处四万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形，或接受利益价值超过十万元的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二十三条  对《律师法》第四十九条第一款第（六）项规定的律师“扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）扰乱法庭、仲裁庭秩序的违法行为经制止后庭审仍继续进行的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）扰乱法庭、仲裁庭秩序的违法行为经制止无效导致庭审中止的，给予停止执业九个月以上一年以下处罚，并处三万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二十四条  对《律师法》第四十九条第一款第（七）项规定的律师“煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）采取扰乱公共秩序的非法手段的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（二）采取危害公共安全的非法手段的，给予停止执业九个月以上一年以下处罚，并处三万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

律师违反《律师执业管理办法》第三十七条规定的其他违法行为，依照《律师法》第四十九条予以行政处罚的，适用前款基准实施处罚。

第二十五条  对《律师法》第四十九条第一款第（八）项规定的律师“发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的”违法行为，以及律师违反《律师执业管理办法》第四十条规定的其他违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）发表恶意诽谤他人言论的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以下罚款；

（二）发表严重扰乱法庭秩序言论的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上八个月以下处罚，并处一万元以上二万元以下罚款；

（三）发表、散布否定宪法确立的根本政治制度、基本原则和危害国家安全的言论，或者利用网络、媒体挑动对党和政府的不满，发起、参与危害国家安全的组织或者支持、参与、实施危害国家安全的活动的，给予停止执业十个月以上一年以下处罚，并处三万元以上五万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业八个月以上十个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二十六条  对《律师法》第四十九条第一款第（九）项规定的律师“泄露国家秘密的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）过失泄露国家秘密未造成影响的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月处罚，并处一万元以上二万以下罚款；

（二）过失泄露国家秘密造成影响，或者故意泄露国家秘密未造成影响的，给予停止执业九个月以上一年以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；有从轻情形的，给予停止执业六个月以上九个月以下处罚，并处二万元以上三万元以下罚款；

（三）故意泄露国家秘密造成影响的，给予停止执业一年处罚，并处四万元以上五万元以下罚款，有从轻情形的，给予停止执业九个月以上一年以下处罚，并处三万元以上四万元以下罚款；

（四）上述违法行为有从重情形的，给予吊销律师执业证书处罚；同时具有从轻情形的，给予停止执业一年处罚，并处五万元罚款。

第二节  律师事务所违法行为处罚裁量基准

第二十七条  对《律师法》第五十条第一款第（一）项规定的律师事务所“违反规定接受委托、收取费用的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法所得在三万元以下的，给予警告处罚，并处一万元以上三万元以下罚款，同时给予负责人警告处罚；有从轻情形的，给予警告处罚，同时给予负责人警告处罚；

（二）违法所得超过三万元且在六万元以下的，给予停业整顿一个月以上三个月以下处罚，并处三万元以上五万元以下罚款，同时给予负责人五千元以上八千元以下罚款处罚；有从轻情形的，给予警告处罚，并处一万元以上三万元以下罚款，同时给予负责人警告处罚；

（三）违法所得超过六万元且在十万元以下，给予停业整顿三个月以上六个月以下处罚，并处五万元以上八万元以下罚款，同时给予负责人八千元以上一万五千元以下罚款处罚；有从轻情形的，给予停业整顿一个月以上三个月以下处罚，并处三万元以上五万元以下罚款，同时给予负责人五千元以上八千元以下罚款处罚；

（四）上述违法行为有从重情形，或者违法所得超过十万元的，给予停业整顿六个月处罚，并处八万元以上十万元以下罚款，同时给予负责人一万五千元以上二万元以下罚款处罚；同时具有从轻情形的，给予停业整顿三个月以上六个月以下处罚，并处五万元以上八万元以下罚款，同时给予负责人八千元以上一万五千元以下罚款处罚；

（五）上述违法行为情节特别严重的，给予吊销律师事务所执业证书处罚，并给予负责人二万元罚款处罚；同时具有从轻情形的，给予停业整顿六个月处罚，并处十万元罚款，并给予负责人二万元罚款处罚。

第二十八条  对律师事务所违反《律师事务所管理办法》第四十七条规定的未建立健全收费管理制度、未及时查处有关违规收费的举报和投诉、未按照规定建立健全财务管理制度、未建立和实行合理的分配制度及激励机制的违法行为，依照《律师法》第五十条予以行政处罚的，按照以下基准实施处罚：

（一）给予律师事务所警告处罚，同时给予负责人警告处罚。

（二）违法行为有从重情形的，给予停业整顿一个月以上三个月以下的处罚，同时给予负责人一万元以下罚款处罚。

第二十九条  对《律师法》第五十条第一款第（二）项规定的律师事务所“违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的”违法行为，按照以下基准实施处罚：

（一）违法状态持续时间在90天以下的，给予警告处罚，并处二万元以上五万元以下罚款，同时给予负责人警告处罚；有从轻情形的，给予警告处罚，同时给予负责人警告处罚；

（二）违法状态持续时间超过90天的，给予停业整顿三个月以上六个月以下处罚，并处五万元以上八万元以下罚款，同时给予负责人五千元以上一万元以下罚款处罚；有从轻情形的，给予停业整顿一个月以上三个月以下处罚，并处二万元以上五万元以下罚款，同时给予负责人警告处罚；

（三）上述违法行为有从重情形的，给予停业整顿六个月处罚，并处八万元以上十万元以下罚款，同时给予负责人一万元以上二万元以下罚款处罚；同时具有从轻情形的，给予停业整顿三个月以上六个月以下处罚，并处五万元以上八万元以下罚款，同时给予负责人五千元以上一万元以下罚款处罚；

（四）上述违法行为情节特别严重的，给予吊销律师事务所执业证书处罚，同时给予负责人二万元罚款处罚。