各镇人民政府、街道办事处，区直各单位：

根据《关于加快全域创新策源地建设 推动经济高质量可持续快发展的若干政策意见》（余政发〔2019〕17号）和《余杭区金融产业及资本市场发展财政政策实施细则》（余金融办〔2019〕21号）的要求，余杭区金融办修订了《余杭区上市培育企业和新三板备案企业管理办法》，现予印发，请遵照执行。

杭州市余杭区人民政府金融工作办公室

2019年9月30日

余杭区上市培育企业和新三板备案企业

管理办法

根据《关于加快全域创新策源地建设 推动经济高质量可持续快发展的若干政策意见》（余政发〔2019〕17号）和《余杭区金融产业及资本市场发展财政政策实施细则》（余金融办〔2019〕21号）的文件精神，进一步做好我区上市（挂牌）后备企业的培育工作，充实完善后备企业资源库，筛选一批符合国家产业政策、治理结构完善、主业突出、成长性好、业绩优良的企业进入上市（挂牌）后备企业资源库中，予以重点指导和扶持，推进企业改制挂牌上市进程，特制定本管理办法。

一、申报条件

（一）上市培育企业

1．生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，具有完整的业务体系和独立经营能力，具备健全且运行良好的股份公司、有限责任公司。

2．企业最近二年无重大违法行为，主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

3．企业主营业务符合国家产业政策、属鼓励发展类产业；产品科技含量高且具有持续经营能力，在行业中居于领先地位。

4．企业相关财务指标基本符合证监会首发上市的标准。

5．已与具有保荐资格的证券公司、具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所签订相关上市业务合作协议并制定具体的上市计划、建立相应的工作机构。

（二）新三板备案企业

1．公司依法设立且存续满两年。

2．业务明确，具有持续经营能力。

3．公司治理机制健全，合法规范经营。

4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

5．已与具有证券从业资格的证券公司、会计师事务所、律师事务所签订相关挂牌业务合作协议并制定具体的挂牌计划、建立相应的工作机构。

二、申报审核程序

凡符合以上条件的企业，可申请列入我区上市培育企业和新三板备案企业。企业提出列入上市培育企业申请并提交有关资料（纸质2份，电子版1份），经我办初审，并征求企业属地平台（镇街）、经信、财政、住建、市场监管、税务、规资、生态环境等部门的意见后，由区金融办发文确认列入上市培育企业资源库。企业提出列入新三板备案企业申请并提交相关资料（纸质2份，电子版1份），由我办审核后，发文确认列入新三板备案企业。

经确认的上市培育企业和新三板备案企业可享受余金融办〔2019〕21号文件规定的政策。

三、申报材料

（一）上市培育企业

1．关于要求成为上市培育企业的申请书。