科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

局办公室

财务管理

1、对财务原始凭证审核、把关不严造成失职。

1、财务人员加强对业务知识的学习；

2、开展党风廉政教育，提高政治素养；

3、定期开展自查复核。

2、利用职务之便谋取私利。

1、规范工作职责和岗位纪律，加强岗位责任制；

2、严格资金管理，开展内审工作。

办公室接待

1、日常公务接待出现超标。

1、公务接待由办公室统一安排；

2、严格控制接待费，按标准接待。

2、可能出现拿回扣或开假发票谋取私利的现象。

1、建立健全公务接待、会务管理有关制度；

2、加强公务接待、会务管理过程中的透明度和规范性操作，全程可监督。

办公

用品

管理

1、办公用品管理松懈。

1、加强办公用品管理，理清办公室固定资产；

2、按规定做好办公室固定资产报废。

2、可能出现浪费、拿回扣或开假发票谋取私利的现象。

大宗物品严格按照财政局的要求开展招投标购买，其它办公用品购买前填好采购单。

车辆管理

维修中出现拿回扣或开假发票谋取私利的现象。

1、建立健全车辆管理制度，做到有章可循，加强车辆日常管理，强化节约意识，提高车辆的使用效率；

2、明确在政府定点维修的厂家进行维修，加强对驾驶员的思想教育。

公文管理

1、未经领导审批，乱盖印章和使用印件。

1、健立健全印章、档案管理制度；

2、所有盖章文件须存档、作记录。

2、因保密意识不强或工作疏忽造成泄密或失密。

1、加强对保密工作宣传，提高保密意识；2、建立保密工作机制，加强保密件的传阅过程管理和归档管理。

涉农信访问题

由于农业改革过程中出现利益不平衡等现象，引发信访，如不及时解决可引发上访。

1、加强对信访工作的管理，健全完善信访工作各项制度；

2、文明接待，引导群众正确上访，有效地规范信访秩序；

3、及时准确报送信访信息，把矛盾解决在基层和萌芽状态；

4、做好解释工作。针对暂时无法解决的信访问题，根据有关政策、法律法规及时向上访人解释清楚，取得上访人的理解和支持。

人事

科教科

党员管理和队伍建设

“三会一课”不能很好执行，学习形式单一，学习时间打折扣，党员管理不严。

1、严格实行“三会一课”制度；

2、按学习计划开展学习；

3、党员学习每半月至少一次，实行签到考核制。

4、强化党员干部队伍管理。

中层干部提拔任用工作

规定的程序不够到位。

严格按中层干部选拔任用工作条例和区委组织部规定的有关程序执行。

职称评定

对评审对象的资格审查不够严格。

严格审查评审对象的资格，公开透明地开展评审和推荐工作。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

产业

发展科

项目管理

1、项目申报、日常管理、验收程序上的制度不规范；

2、没有统一的评审小组和评审制度。

1、出台上虞区现代农（林）业专项资金项目管理办法；

2、成立上虞区现代农业项目审核领导小组，完善项目评审程序等相关制度。

项目验收

项目建设内容涉及工程、财务等很多专业知识无法把握。

采用政府购买服务的方式，通过公开招投标的形式，公开招标工程审计中介、财务审计中介，委托进行项目工程、财务等方面的复核和审计。

政策

法规科

行政处罚案件审查

行政处罚案件审查不严，易导致处罚决定被撤销。

1、加强业务知识学习，严格对行政处罚案件进行审查；

2、落实行政执法重大案件集体讨论制度和行政执法过错责任追究办法；

3、规范相关程序，确保行政案件合法、规范。

规范性文件

审查

规范性文件审查不严，易导致具体行政行为违法。

完善对规范性文件的审查管理，发文前对照法律法规严格审核。

行政许可科（农场资产公司）

便民窗口

人员不足

窗口工作人员无植物检疫资格。

1、强化植物检疫管理工作，派出有检疫资格的人员进驻窗口工作；

2、对新上岗人员进行培训，尽快适应新的岗位。

国家资产

管理

国有资产处置过程未严格按相关程序操作。

1、加强教育，提高国资管理人员的思想和业务素质；

2、严格按照区政府有关国有企业、行政事业单位国有资产处置的相关规定和程序操作。

农产品

质量安全监管科

农产品质量安全监管

监管工作存在互相推诿、执行不到位的情况。

1、进一步理清各个监管环节的职责，完善制度；

2、进一步落实“一岗双责”要求；

3、实施农产品质量安全抄告单。

蔬菜种植小散户的监管

较大数量的蔬菜小散户缺乏有效监管手段。

1、   加强监测；

2、进一步落实蔬菜小散户所属乡镇属地管理责任；

3、发展规模化种植基地。

乡镇街道监管

乡镇一级的监管队伍不齐全，易出现农产品质量安全隐患。

1、实施乡镇（街道）农产品质量安全工作定期通报制；

2、强化乡镇监管队伍建设，出台管理制度；

3、加强乡镇（街道）检测监管工作检查。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或

可能存在的问题和隐患）

防范措施

森林

公安局

审批流转程序、办案人员身份等方面的风险

案件审批程序执行得不够严肃到位，存在先办后批现象；在案件查处中因上虞区内暂无专业法定资质的鉴定机构，存在承办人员既是执法者又是鉴定员的情况。

1、严格实行案件审批流转程序，实行案件主办制，领导汇报制和集体讨论制；

2、刑事案件涉案物品目前暂由绍兴市森防站林业工程师鉴定；

3、定期开展案件自查工作。

涉案林木处理方面的风险

   在涉案没收物品的处理上，主要是林木的处理，没有法定的定价单位依据，承办人员的主观性判定较大。

1、涉案林木处置权报区财政局，并已获受权处置；

2、积极与发改局协调，确定变价林木的处置价格。

森林消防工作风险

森林消防隐患众多，难以全面排除到位。

1、建立森林消防隐患定期排查制度；

2、利用现有各级森林消防工作队伍开展隐患摸排工作；

3、配足森林消防设施设备。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或

可能存在的问题和隐患）

防范措施

执法大队

办公室

缺少办公室管理人员

会造成管理混乱。

尽早落实工作人员，逐步培训，做好办公室管理工作。

林政

管理

中队

林地监管队伍建设

各乡镇对林地的日常监管力度急需增强。

1、与乡镇、街道签订责任状；

2、加强护林管理队伍，做好森林资源保护工作。

林业采伐的全程监管

林木采伐中难以做到事前、事中、事后三到场。

1、加强乡镇林政和采伐工作培训；

2、加强管理，督促乡镇（街道）把责任落实到人。

林木采伐许可问题

根据《浙江省林木采伐管理办法》第十三条的规定，采伐城镇林木以及国、省道公路和铁路的护路林的，向相应的住房和城乡建设、交通运输行政主管部门以及铁路部门申请林木采伐许可证，但相关部门未办理。

1、积极向区政府提交报告，要求协调；

2、与相关部门沟通，根据法律、法规定的职责，各司其职。

野生动物保护管理

我区海涂区域范围广阔，监管工作困难；对野生动物养殖、经营、加工场所缺乏管理。

1、加强日常管理，争取增加人员配备；

2、一旦发现苗头，由公安部门（森林公安与当地派出所联合）进行严厉打击；

3、广泛宣传野生动物保护法律法规。

农业

行政

执法

中队

工作职责管理

生鲜乳管理边界不清。

与畜牧局协调明确生鲜乳管理工作，明确责任边界。

人员管理

执法人员少，要负责全区种植业、畜牧业投入品等执法工作，难以监管到位。

1、加快乡镇（街道）培训，强化日常管理工作；

2、尽早增加工作人员，特别是增加持有农业执法证的工作人员。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

生猪

定点

屠宰

稽查队

生猪屠宰环节病死猪无害化处理

监管不力，易使病死猪流入市场，或因审核把关不严，造成虚假上报骗取国家补助资金。

1、加强定屠管理人员培训；

2、指导定屠企业严格执行登记制度；

3、加强对生猪定点屠宰场监管力度，完善监管软硬件建设。

对生猪屠宰场下脚料处理监管

对生猪定点屠宰场的下脚料处置，如监管不到位，易造成回流餐桌。

1、监督定屠企业建立下脚料处置台帐；

2、加强对生猪定点屠宰场监管力度，完善监管软硬件建设。

对肉品质量的监管

对生猪定点屠宰场肉品质量，如因监管不到位，造成未检疫检验或检疫检验不合格的猪肉出场。

1、强化管理人员培训；

2、加强对生猪定点屠宰场监管力度及对检疫检验人员的监管力度。

活禽交易有造成禽流感病例的风险

活禽交易监管不力，易造成人感染禽流感疫情。

1、区政府已下发“关于畜禽定点屠宰杀白上市处置工作专题会议纪要”，各部门之间需要履行职责定期通报会商；

2、开展联合执法行动；

3、风险隐患及时上报。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或

可能存在的问题和隐患）

防范措施

农业技术推广中心

涉农补贴

存在农户虚报冒领涉农补贴的风险。

1、对种粮补贴，严格申报程序，为防范流转环节中容易出现的虚假或联户申报，今年新增加了要求大户提供土地承包费用支出证明，以便佐证；

2、订单面积审核中，要求乡镇和村级把关，并对数据准确性负责，在上报前做好公示。

苗情与病虫调查队人员管理

乡镇基本没有病虫和苗情调查队伍，聘请的退休农技人员年龄普遍偏大，田间调查中的意外风险在不断增高。

1、健全乡镇农技员队伍；

2、对现有的调查队伍，除加强安全教育外，为他们购买意外保险，解除后顾之忧。

标农提升等工作中的肥料供应补贴环节

补贴环节多，资金量大，特别是肥料供应环节，容易滋生问题。

1、规范调查公示等操作程序；

2、肥料价格与供应商由招标产生，农户按乡镇经调查公示后的面积与肥料数量，直接向供应商购买，并支付全部费用；

3、中心坚决不与肥料生产企业发生直接联系，补贴资金采取一卡通直接发放到户。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或

可能存在的问题和隐患）

防范措施

林业技术推广中心

各级森林村镇创建

检查验收不规范；森林村镇建设有的指标没有达到创建要求，存在骗取扶持资金风险。

1、加强乡镇林技员培训。

2、严格程序，严格把关，加强监督制约，做到公开、公平、公正。

3、建设森林村镇创建运行流程，完善程序性制度，明确分段责职，解决操作问题。

公益林建设

存在国家公益林面积不足，公益林范围内存在经济林和公益林生态补偿发放对象有误等问题。

1、争取领导支持，处理好遗留问题，补足国家公益村面积，调整经济林；

2、做好宣传公示工作；

3、加强巡查管护；

4、强化补偿发放管理，严格发放对象审查。

枯死松树采伐清理

枯死松树采伐清理易出现超方超量或采伐指标浪费现象。

1、严格进行秋季疫情普查，确保除治任务表的针对性和可操作性；

2、按规定办理采伐手续。

农林植物检疫分工

杨梅、樱桃等植物的相关检疫，无对应的上级业务主管部门，存在交叉检疫的现象。

1、积极汇报，进行协调沟通；

2、明确农林植物检疫的相关分工，更好的开展相关检疫工作。

沼气安全管理

1、“三改一拆”、“五水共治”工作中，大量沼气工程因养殖场关停拆除处于废弃状态，无人管理，存在严重的安全隐患。

1、高度重视、全面排查。认真全面做好辖区内已关停拆除的养殖场废弃沼气工程排查工作；

2、及时拆除，消除隐患。组织有专业资质的企业或沼气生产技术人员对辖区内的养殖场废弃沼气工程开展安全拆除工作。

2、我区现运行沼气池数量多范围广，沼气池设施深埋地下，地面开口多，沼气易燃易爆，安全隐患大。特别是“黑膜沼气”缺乏技术标准和规范，火灾爆炸安全风险高，池膜和池整体结构强度不足，安全管控难度大；

1、加强沼气工程专业安全教育；

2、加强巡查，做好记录，加强沼气安全网格化管理，乡镇沼气安全巡查员对运行的沼气工程做好安全巡查工作；

3、明确“黑膜沼气”监管职责；控制新建。

3、大中型沼气工程项目验收未完成。

1、查清未验收大中型沼气现状，定期检查并下发整改通知；

2、积极向上级反映实际情况，争取解决遗留项目问题。

秸秆综合利用

秸秆综合利用各项补助监管难度大。

1、加强项目资金管理，拟出台《秸秆综合利用资金管理办法》；

2、督促乡镇（街道）加强秸秆综合利用项目的监管；

3、对秸秆综合利用项目实施主体加强业务培训。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

畜牧技术

推广中心

畜牧体制问题

畜技中心与动监所合署办公，混岗使用，对开展工作不利，两者很难兼顾。

1、根据《中华人民共和国动物防疫法》的有关规定，动监所要具有独立的法人资格，又要有相应数量的人员编制。新招录10名公务员。

2、积极争取理顺技术中心与动监所两者之间的工作的职责。

官方兽医人员问题

全区官方兽医21人，但根据省对官方兽医配备的标准，人员缺口较大。

1、今年新招录10名参公人员进入官方兽医队伍，整合力量开展官方兽医工作。

2、明年计划继续招参公人员。

技术人员问题

目前中心人员编制30名（中心10名、乡镇派驻20名），实际在编24名，从事畜牧技术服务只有3人，技术人员已比较紧缺。

1、加强现有畜牧兽医技术人员培训；

2、招新事业人员补充到事业队伍。

家禽屠宰检疫人员不足

检疫人员不足，对家禽屠宰企业的全方位监管存在盲区。

1、加强检疫人员调配管理；

2、为确保家禽定点屠宰净膛“杀白”上市工作顺利推行，积极争取编外用工数。

小型生猪屠宰场检疫问题

上浦、谢桥屠宰场未取得《动物防疫合格证》、而章镇、汤浦两家屠宰已不具备《动物防疫合格证》的条件，应撤出检疫人员但未撤出。

1、有关情况向上级汇报，争取支持；

2、争取理顺屠宰监管工作，撤出检疫人员。

畜牧兽医联站管理工作

防疫工作中区政府购买服务工作，监管不完善，存在政府补助多报，动物疫病防控风险。

1、完善对联站监管制度，强化区政府购买服务管理；

2、定期请中介对联站财务进行审计；

3、加强联站人员培训教育。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或

可能存在的问题和隐患）

防范措施

农业技术

推广中心

购机补贴工作中存在的问题

1、2015年购机补贴对象难界定。

1、补贴工作开展的过程中，要严格对象把关，要求补贴对象提供承包合同，合作社提供章程及人员组成名单；

2、对拟补贴对象进行公示。

2、对固定农机具，例如烘干机、冷库等租用、借用场地安装等可否补贴审核把关较难。

1、完善农机管理制度；

2、积极向省市农机部门请示，向兄弟县市请教经验。

3、农机安全监理工作中安全检查开展手头紧、人员紧缺，监管不到位易引发失渎职事件。

1、积极开展失渎点排查；

2、请公安配合帮助安全检查工作；

3、监理人员进行人员时间的整合。

水稻机械化作业环节补贴政策

实施补贴政策过程中，对机插户上报的补贴面积核实困难，易发生虚报、多报现象。

1、中心与乡镇农机管理员积极配合，加强责任意识，把好补贴面积核实关；

2、要加强资料审核及补贴面积公示工作。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

农经管理

服务中心

三资管理

1、村级财务规范化管理制度不健全、不合理；

1、完善各类制度；

2、督促乡镇街道及时出台相应的制度。

2、村级财务管理监督不力；

1、财务情况季度分析汇总；

2、开展农经队伍培训等。

3、集体经济审计过失引起群体性信访。

1、加强集体经济审计队伍的组建；

2、加强审计指导，提升审计人员业务能力。

农民负担

1、违反规定，擅自制订加重农民负担文件、擅自设立涉及农民负担的行政事业性收费、收取税费、向农民乱罚款、乱摊派。

1、组织培训，宣传农民负担政策；

2、不定期开展农民负担专项清理。

2、违反村级订阅报刊费用限额控制制度。

1、出台报刊费用限额控制文件；

2、提前提醒各乡镇街道；

3、每年组织报刊费用清查。

土地流转

工作程序不到位，不认真履行职责，使财政资金遭受重大损失，构成玩忽职守罪或滥用职权罪。

1、加强管理、规范奖励程序，土地流转补贴公示；

2、加强监管和培训。

村级工程管理

工程审计管理上受贿。

1、加强教育，培训；

2、注重日常预防、警示；

3、村级工程审计定期开展自查自纠。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

农业信息中心

网站被黑

农业信息网站被黑客攻击并发布非法信息。

1、定期开展网站维护；

2、加强网络安全意识，增强网络安全防范手段。

非公开信息泄密和错误信息发布

农民信箱，万村联网和农业网站上发布一些敏感或错误信息，带来不良后果。

1、组织开展工作人员保密学习培训；

2、加强信息采集和发布管理，严控敏感信息发布。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或可能存在的问题和隐患）

防范措施

农业综合

开发办公室

项目立项环节

与立项政策不符，项目申报建设内容不实。

1、做到申报政策公示、公开、透明；

2、乡镇初审、专家评议、竞争立项；3、检查项目申报是否重复；

4、委托中介机构核实项目投资和建设内容。

项目招标环节

协商项目招标代理、预算编制、设计服务。

1、项目乡镇作为业主负责招标代理、预决算审计，并要求符合乡镇招标要求；

2、设计公开招标。

项目实施环节

项目实施监督不到位。

1、农发办与项目乡镇签订项目实施协议书，明确项目法人；

2、明确农发办、项目乡镇、村的项目管理责任，并落实相关管理人员，上报农发办。做到责职明确，责任到人。

项目验收环节

项目验收不细致，不到位，工程量核实不够正确。

1、明确项目验收环节管理责任：项目乡镇负责合同完工验收；农发办负责竣工验收（委托中介机构对项目进行竣工验收）；

2、制订项目验收办法，要求项目乡镇认真查验，并对项目质量、变更以及工程量的真实性负责。

科室、

单位

风险点

主要表现（存在或

可能存在的问题和隐患）

防范措施

农产品质量

安全检测中心

乡镇农产品检测队伍流动性问题

1、乡镇农产品检测员基本都是临聘人员，工作流动性比较大，导致部分检测员刚掌握速测技术就离开岗位，工作不能正常开展。

1、督促未到位检测员的乡镇尽快落实检测员；

2、对新调整的人员及时开展技术指导，使其尽快掌握速测技术。

2、检测员身兼数职，有时候工作重心不在农产品质量安全检测上。

强化乡镇级检测队伍管理，开展工作完成情况考核。

样品抽检问题

农业主体配合抽检意愿低，导致对小散农户的抽检难度大。

1、要求乡镇检测员对辖区内规模农业龙头企业、合作社进行摸排登记；

2、对小散农户尤其是外来种植户也要做好摸排登记，做到全年抽检样品全覆盖；3、加强对安全用药等知识的宣传，提高生产主体农产品质量安全意识，确保上市农产品。