各区县（市）科技局、金融办、财政局，“四区二岛”管委会科技管理部门、金融管理部门、财政局，市各有关单位：

为贯彻落实市委、市政府“六争攻坚、三年攀高”决策部署，鼓励和引导我市优质科技创新企业到上海证券交易所科创板上市，培育支撑高质量发展的新动能，全力推进“246”万千亿产业集群发展，市科技局、市金融办、市财政局结合《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔2019〕2号）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令〔2019〕153号）相关条件，研究制订了《关于科技金融助推企业科创板上市的指导意见（试行）》。现将该《指导意见（试行）》印发给你们，请遵照执行。

宁波市科学技术局 宁波市人民政府金融工作办公室 宁波市财政局

2019年8月2日

关于科技金融助推企业科创板上市的指导意见（试行）

为深入贯彻落实市委、市政府“六争攻坚、三年攀高”决策部署，鼓励和引导我市优质科技创新企业到上海证券交易所科创板上市，做强产业链、做深价值链、做好资本链，提高核心竞争力，推动构建高精尖经济结构，培育支撑高质量发展的新动能，全力推进“246”万千亿产业集群发展，结合《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔2019〕2号）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令〔2019〕153号）相关条件，现提出如下指导意见。

一、总体目标

深入实施“凤凰行动”宁波计划，鼓励和引导科技创新企业利用科创板资本市场，实现创新转型与发展壮大。通过企业主动、机构推动、政府联动工作机制，持续培育产业新动能、实现高质量发展。按照“培育一批、申报一批、上市一批”梯队推进原则，重点支持培育全市盈利能力强、研发投入高和企业成长快的科技创新企业到科创板上市。到2022年，力争培育50家科技创新企业纳入全市科创板拟上市企业储备库，符合申报条件的企业达到10家。

二、培育重点对象

纳入科创板拟上市企业储备库的科技创新企业，应符合下列条件：

（一）技术领域新

1、新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；

2、高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；

3、新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；

4、新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；

5、节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；

6、生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等。

（二）研发投入高

拥有高效的研发体系，研发管理制度完善，研发团队构成及核心研发人员优势明显，研发机构及主要研发仪器设备齐全，拥有技术储备以及市场认可的研发成果，最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例一般不低于10%；重点支持获得过市级以上科技进步奖的科技创新企业。

（三）创新能力强

具有核心技术并达到国内领先水平，拥有与主营业务相关的发明专利、软件著作权或新药批件等自主知识产权；建有市级以上企业工程（技术）中心、企业研究院，独立或牵头承担市级以上重大科研项目，主持或参与制定国家标准、行业标准；重点支持处于有效期内的高新技术企业、我市“3315”人才计划高端创业创新团队项目企业。

（四）成长性好

企业营业收入主要来源于依托核心技术的产品（服务）收入，核心技术支持公司的持续成长；具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性，服务于经济高质量发展；其中最近一轮融资投后估值不低于2亿元，或者最近一轮融资投后估值不低于1亿元、近两年年复合增长率在20%以上。

三、工作举措

（一）建立协作机制，合力推动科技创新企业在科创板上市