各镇人民政府、各街道办事处，市政府各部门、各直属单位：

　　现将《关于实施“凤凰行动”慈溪计划推进企业上市和并购重组加快发展的意见》印发给你们，请认真贯彻实施。

慈溪市人民政府

2017年12月20日

关于实施“凤凰行动”慈溪计划推进企业上市和并购重组加快发展的意见

　　为进一步推进企业上市和并购重组，鼓励引导企业通过多层次资本市场实现资源优化配置和制度创新，培育龙头企业和发展规模经济，促进经济转型和产业升级，结合企业上市和并购重组省、宁波市“凤凰行动”要求，以及我市实际，制定本意见。

　　一、总体思路

　　深入贯彻落实省、宁波市企业上市和并购重组有关会议文件精神，围绕加快推进“二次创业、二次腾飞”，建设创新活力之城美丽幸福慈溪目标要求，坚持“政府引导、政策扶持、企业自主、市场化运作”原则，全力抓住当前资本市场改革发展新机遇，充分发挥资本市场服务实体经济的作用，积极培育拟挂牌上市资源，把加快企业股份制改造、多渠道挂牌上市、开展并购重组、提升直接融资比重作为推动体制机制创新、优化产业结构、振兴实体经济、增强区域发展动力的重要举措，形成企业“重规范、争上市、搞联合”的良好局面，促进我市经济向更高层次发展。

　　二、总体目标

　　经过四年（2017—2020年）努力，政府引导企业利用资本市场的政策扶持和服务保障进一步健全完善，企业参与利用资本市场的意识和积极性不断增强，股份公司及规范运作企业在全市企业中占比明显提升，上市后备企业持续滚动发展，企业上市和并购重组成效显著。

　　（一）上市公司数量倍增。到2020年，力争新增企业上市6家以上，全市境内外上市公司达到12家以上，实现上市公司数量倍增；新增企业新三板及宁波股交中心挂牌155家，累计挂牌企业达到200家；新增股份公司200家，累计达到250家；股权与债券融资加快发展，通过资本市场融资累计达到200亿元；上市后备企业滚动保持在50家左右。

　　（二）并购重组扩面增量。到2020年，并购重组较为广泛开展，60%以上的上市公司开展并购重组，年均并购重组金额达到10亿元以上。通过并购重组等资本运作，我市企业竞争力和综合实力不断提升，行业资源优化整合，产业提升带动明显。

　　三、主要工作任务

　　（一）培育充实上市后备资源

　　按照“培育一批、股改一批、上市一批”的思路，强化市镇（街道、园区）联动、部门协同，全面摸排企业资源，优选一批符合国家产业政策、主营业务突出、竞争能力较强、盈利水平较好、具有发展潜力的企业进入后备资源库，并指导培育其加快发展。对重点规上企业要进行认真梳理、逐一分析，争取尽早列入后备梯队，提高上市后备企业质量，形成分层次、分行业、分梯队的企业后备资源库。实行“滚动培育、定期培训、动态管理”制度，有重点、分梯次、高效率地推进企业挂牌上市工作。

　　（二）因企制宜分类推进企业股改

　　根据企业规模、所处行业和发展阶段的不同，以“确保企业正常经营，增强企业竞争力”作为“核心目标”，分层分类推动企业股改和参与资本市场。对基础条件较好、历史问题少、有股改意愿的企业，要作为股改后备主要对象，加快推进股改进程；对有条件成立股份公司的新设企业，要动员和鼓励企业“一步到位”，设立股份有限公司，并逐步将其作为我市今后新设企业的“标配”；对有股改条件、但历史问题多、内部财务复杂的企业，要进行全面评估，帮助企业测算好成本、规划好方案，通过采取新设（新成立公司）或剥离（剥离问题资产）等手段，逐步解决历史遗留问题、创造股改条件，循序渐进得推动规范和股改工作；对缺乏股改意识的企业，要通过加强宣传引导提高其规范运作、利用资本市场的积极性。对以挂牌上市为目的的企业股改，要坚持高标准、严要求，大力推进整体变更股改；对不以挂牌上市为目的的一般规范性股改，要更加注重实效，以股份公司数量的快速增长推动面上的转型升级。

　　（三）多渠道推进企业挂牌上市和再融资

　　支持各类符合条件的企业，根据自身发展阶段、条件和需求，在境内主板、中小板、创业板、境外交易所上市和在新三板、宁波股权交易中心挂牌。鼓励拟挂牌上市企业与上市公司开展合作联合，通过股权置换、资产注入等方式实现间接上市。积极争取上级职能部门与证券监督机构的工作支持，加强与证券中介机构的沟通合作，形成“上下联动、内外结合”的上市协调推进机制。鼓励上市公司充分利用资本市场工具，通过增发、配股、公司债等形式积极实施再融资，增强资本实力，做强主业。引导和鼓励上市公司将再融资资金主要投向市内，促进地方经济发展。

　　（四）鼓励上市公司开展并购重组发挥示范引领作用

　　推动上市公司通过多种途径和方式实施境内外并购重组，获取技术、品牌、管理团队、商业模式、市场渠道等先进要素资源，提升市场竞争力。引导上市公司服务实体经济，发挥“以大带小”作用，支持开展对市内传统制造业、服务业以及低效和经营困难企业的并购重组，盘活存量有效资产，优化产业结构，提升上市公司服务地方经济转型升级能力，实现打造一个企业、带动一个产业链、形成一个产业集聚的目标。积极打造以上市公司为龙头的产业创新服务综合体，支持上市公司设立企业研发机构，成为区域技术创新中心，推动行业整体技术水平提升，带动区域技术创新。

　　（五）积极发展基金、股权投资类机构

　　支持上市公司参与设立产业并购基金，引导形成“上市公司＋私募股权投资（PE）”产融发展模式，围绕主业发展和核心竞争力提升开展产业整合。积极引进和培育各类股权投资机构，设立发展产业引导基金、股权投资基金、创业投资基金、天使投资基金等多元化投资基金，进一步完善和发展我市股权投资体系。促进企业与股权投资、中介机构对接合作，推动企业实施规范化股改，应用股权、债券等各类直接融资方式，加快推进国有资产证券化，提高企业对接多层次资本市场能力。

　　四、保障措施

　　（一）加强组织领导。调整完善市企业上市工作领导小组。领导小组统一组织领导和督促指导“新一轮推进企业上市和并购重组行动计划”目标任务、工作措施的落实。领导小组办公室要切实承担牵头职责，各成员单位要各司其责、密切配合。各镇（街道、园区）要建立党政一把手牵头负责的相应工作班子，落实工作人员与职责，努力完成目标任务。