文章播报
嵊州市教育体育局文件
嵊教体 综〔2010〕37 号
关于印发《嵊州市教育体育局廉政风险评估、定级和监管制度》的通知
各科室：
为推进惩治和预防腐败体系建设，加强廉政风险防控，现印发《嵊州市教育体育局廉政风险评估、定级和监管制度》。请认真贯彻执行。
二○一○年十一月十六日
主题词：廉政风险 评估 监管 制度 通知
抄送：嵊州市纪委。
嵊州市教育体育局办公室
嵊州市教育体育局
廉政风险评估、定级和监管制度
为推进教育体育局惩防体系建设，明确各岗位、科室廉政风险及廉政风险等级，建立廉政风险防控机制，从源头上预防和控制腐败，根据《中共嵊州市委 嵊州市人民政府关于开展廉政风险防控机制建设的实施意见》（嵊市委〔2010〕12号）精神，特制定本廉政风险评估、定级和监管制度。
一、廉政风险评估的范围和对象
廉政风险评估的对象为全局行使行政职责职能的岗位、科室，具体职能包括行政执纪执法、行政许可、行政处罚、行政确认、行政收费等职能，以及内部人事、财务、物资管理等。
二、岗位、科室的廉政风险划分为三个等级。一般风险点为三级（落实制度、加强提醒），防范风险点为二级（完善制度、强化监督），重点风险点为一级（建立制度、重点监督）。
岗位廉政风险等级划分主要依据：一级廉政风险岗位，一般为科室中层正职，包括负责全面工作的副职；二级廉政风险岗位，一般为科室中层副职或在重点领域和关键环节的一般干部；其余为三级廉政风险岗位。
科室廉政风险等级划分主要依据：一级廉政风险科室，一般是具有行政执法、行政许可、行政处罚、行政确认、行政收费以及项目审批以及具有大额度资金使用、重大工程项目管理等重要职能的科室。二级廉政风险科室，一般是部分具有行政许可、行政确认、项目审核及财务管理、物资采购、工程管理等职能的科室。三级廉政风险科室，一般是无行政许可、行政处罚、项目审批较少或无人、财、物管理权限的科室。
三、廉政风险的监管
廉政风险的监督管理，按照党政“一把手”负总责、分管领导具体抓、纪检组织协调的机制，实行“分级监管”和“一岗双责”制度。分管领导根据分工对分管线中层干部廉政风险监管负责，各科室长对本科室干部的廉政风险监管负责。
一级廉政风险岗位和一级廉政风险科室由分管领导根据分工监管，并由局纪委、监察室重点监管；二级廉政风险岗位和二级廉政风险科室由分管领导和科室负责人重点监管；三级廉政风险岗位由各科室负责人监管。
附：1.《嵊州市教育体育局岗位廉政风险定级表》（表一）
2.《嵊州市教育体育局廉政风险点》（表二）
3.《嵊州市教育体育局廉政风险点排查和定级表》（表三）
嵊州市教育体育局岗位廉政风险定级表
|
级别 |
岗 位 |
|
一级 |
局领导班子各成员、办公室主任、人事科科长、普教科科长（负责人）、督导室主任、审计室主任、财基科科长（负责人）、职成教科科长、体育科科长（负责人）、安监科科长（负责人）、勤工俭学办公室主任、招生办主任、自考办主任、教育工会主席、网络管理中心主任、监察室主任 |
|
二级 |
各科室副科长 |
|
三级 |
普通干部 |
嵊州市教育体育局廉政风险
|
廉 政 风 险 点 内 容 |
1 |
不按政策和有关规定在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配、评先评优、办理工资晋升及专业职务评审中讲人情，不公正办事。 |
|
2 |
在学校网点设置规划和规范上不执行教育事业发展计划，造成学校布局混乱。 | |
|
3 |
不按照审计工作程序开展审计工作，违反审计纪律规定，审计质量不高，未起到惩前毖后作用。 | |
|
4 |
未按规定实施学校建设规划及基本建设的管理，未按规定安排专项资金，造成建设工程混乱及资金流失。 | |
|
5 |
未按规定和要求指导职业教育和成人教育的事业发展；未按规定审批和管理社会力量办学机构，办人情证。 | |
|
6 |
组织全市各类体育比赛，没有按照公平、公正的原则操作；体育考核评优工作有失公正，照顾关系户、人情户。 | |
|
7 |
安全责任制不落实，安全制度不健全，造成安全责任事故。 | |
|
8 |
在重大物资采购过程中，不严格按政府采购规定办理，致使国家财产遭受重大损失。 | |
|
9 |
不贯彻执行上级招生考试工作政策、规定，组织实施普通高考三项考试、成人高考、初中毕业生学业考试，工作不严密，造成重大影响。 | |
|
10 |
不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查对象并从中收受好处。 |
嵊州市教育体育局廉政风险点排查和定级表
|
序号 |
科室名称 |
主要风险点 |
风险 等级 |
|
1 |
办公室 |
1．在组织和参与调查研究活动中，掌握信息不全面、调查不深入、研究不透彻、提供虚假信息。 2．政府信息不及时准确全面公开，致使民众揣测误解政府的有关政策。 3．在文书档案管理工作不到位，不知不觉泄密。 4．在公文接待中，提高标准，作陪人员安排等不够严格。 5．为图方便公车私用。 |
二级 |
|
2 |
人事科 |
1. 在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。 2. 在评先评优中，讲人情，不公正办事。 3. 不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。 4. 不按规定办理职教工职务评审。 5. 不按规定办理教职工退休、社保、医保等工作。 6. 不按规定发展党员。 |
一级 |
|
3 |
普教科 |
1．学校网点设置不执行规划和规范。 2．组织全市学校各项活动未做到公正公平。 3．中小学招生工作未做到公正、公平、公开。 4．不按规定办理中小学生学籍手续。 |
一级 |
|
4 |
督导室 |
1．对教育政策法规把握不准导致督导失误。 2．受情感因素影响导致督导不实。 3．借督导检查之机接受请吃、收受小礼品。 |
二级 |
|
序号 |
科室名称 |
主要风险点 |
风险 等级 |
|
5 |
审计室 |
1. 由于审前调查不充分，致使审计方案的针对性不强的现象。 2. 由于审计证据收集不充分、不准确，致使应给予揭示的问题未被揭示。 3. 由于审计工作底稿归纳不全、定性不准，致使处理处罚决定不恰当。 4. 由于重大事项不请示上报，致使重大问题未得到处理。 5. 由于对审计结果的执行不督促检查，致使审计决定及审计建议落实不到位。 6. 由于不按审计工作程序开展审计工作，导致审计法规制度落实不彻底，执行不坚决。 7. 由于违反审计纪律规定，致使审计质量不高。 |
一级 |
|
6 |
财基科 |
1．未按规定安排专项资金。 2．未按规定建立财务制度。 3．未按规定实施工程公开招标。 4．未按规定实施工程管理。 |
一级 |
|
7 |
职成教职科 |
1．未按规定审批和注销社会力量办学机构。 2．未按规定和要求管理社会力量办学机构。 3．未按规定和要求管理和指导成职教干部开展工作。 4．未按规定和要求指导职业教育和成人教育的事业发展。 |
一级 |
|
8 |
体育科 |
1．组织全市各类体育比赛，没有按照公平、公正的原则操作。 2．新农村小康体育工程器材的奖配没有按要求操作，违规办理。 3．体育考核评优工作有失公正，照顾关系户、人情户。 4．协会审批不按相关程序和要求操作，随意性强。 5．体育彩票销售管理不严，处理不到位。 6．体育市场监管不到位。 7．国民体质监测数据弄虚作假，数据失真。 |
一级 |
|
序号 |
科室名称 |
主要风险点 |
风险 等级 |
|
9 |
安监科 |
1．安全责任制不落实，安全制度不落实，造成安全责任事故。 2．未及时发现安全隐患，造成安全事故。 3．对已发现的安全隐患，未能及时采取相关措施，造成安全事故。 4．已发生安全事故，因未及时处理而产生新的安全事故。 5．专项经费监管不到位而造成工作失误。 |
二级 |
|
10 |
勤公俭学办公室 |
1．在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。 2．在各项管理活动中，工作人员违反规定索要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。 3．在资金使用上， 违反国家政策和法律法规，造成重大损失和浪费。 |
一级 |
|
11 |
招生办公室 |
1．不按规定宣传招生考试政策，造成招生考试政策宣传不及时、准确。 2．不按规定进行考试报名资格审查，造成招生考试工作不公平、公正。 3．不按规定保管、运送、使用试卷，造成重大事故，使考试工作不能顺利进行。 4．不按规定抓好考风考纪和考试管理，造成招生考试工作不公平、公正。 5．不按规定管理招生考试信息，使招生考试信息管理不规范，造成较严重后果。 6．不按规定保管使用印章。 |
一级 |
|
序号 |
科室名称 |
主要风险点 |
风险 等级 |
|
12 |
自考办公室 |
1．放松考纪考风，让违规舞弊现象泛滥。 2．为亲朋好友泄题。 3．不按规定上缴报考经费。 4．评比自考类先进时买面子讲关系。 5．为亲朋好友办理学历和非学历证书时放宽条件降低要求。 |
二级 |
|
13 |
教育工会 |
1．未按规定保管使用印章。 2．未按规定使用互助济金。 3．未按规定收缴工会会员费。 4．无计划使用工会活动经费。 5．未按工会经费使用规定而普发福利现金。 |
二级 |
|
14 |
网络管理中心 |
1. 大宗物资不按政府采购规定购买。 2. 小额物资不够公开透明。 |
二级 |
|
15 |
监察室 |
1. 不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查对象并从中收受好处。 2. 对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核上督查不到位、考核不认真。 |
二级 |
